Оформление лицензии форекс-дилера

Наша компания предлагает свои услуги по оформлению лицензии форекс-дилера.

С 1 января 2016 года вступили в силу положения о регулировании деятельности форекс-дилеров в России. Таким образом, деятельность форекс-дилеров в России, которая ранее никак не регулировалась, наконец попала в правовое поле.

В настоящее время, чтобы форекс-дилер мог законно осуществлять свою деятельность в России, ему необходимо:

  1. получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;
  2. после получения лицензии вступить в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую форекс-дилеров (далее – «СРО»). При вступлении в СРО форекс-дилер обязан сделать взнос в компенсационный фонд СРО в размере 2 млн. рублей. В случае нарушения форекс-дилером требования о вступлении в СРО Банк России может аннулировать лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Деятельностью форекс-дилера признается деятельность по заключению от своего имени и за свой счет с физическими лицами, не являющимися ИП, не на организованных торгах установленных договоров.

Форекс-дилер не вправе совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также с другой деятельностью.

Также Законом определяются дополнительные требования к учредителям (участникам) форекс-дилера и порядок регулирования деятельности саморегулируемых организаций форекс-дилеров.

Указанием Банка России от 02.09.2015 N 3773-У, в частности, определяются:

— порядок определения размера находящихся на номинальном счете (счетах) форекс-дилера денежных средств в целях расчета собственных средств;

— требования о приведении собственных средств в соответствие с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», в случае если размер находящихся на номинальном счете (счетах) денежных средств превышает 150 млн. руб.;

— перечень рисков, с которыми должно быть ознакомлено физическое лицо, связанных с заключением, исполнением и прекращением обязательств по рамочному договору, заключаемому форекс-дилером;

— требования к программно-техническим средствам форекс-дилера;

— период времени, в течение которого форекс-дилер не вправе заключать с разными контрагентами аналогичные отдельные договоры на разных условиях.

Кроме того, вводятся дополнительные требования к рекламе, побуждающей к заключению сделок с форекс-дилерами.

Организации, осуществляющие деятельность форекс-дилера на 1 октября 2015 года, обязаны получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера до 1 января 2016 года или прекратить осуществление такой деятельности.

Для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг форекс-дилеру необходимо предоставить в уполномоченное структурное подразделение Центрального банка России (в настоящее время – это Департамент допуска на финансовый рынок Банка России) внушительный комплект документов.

При рассмотрении заявления о выдачи лицензии ЦБ РФ проверяет сведения, указанные в документах, в том числе, его сотрудники выезжают по адресу государственной регистрации форекс-дилера для осуществления выездной проверки.

Учитывая сложность и запутанность правового регулирования российского рынка ценных бумаг для получения лицензии форекс-дилера и вступления в СРО рекомендуется обращаться к профессиональным российским юристам, которые на начальном этапе помогут определить, отвечает ли компания, желающая получить лицензию, всем требованиям, предъявляемым к форекс-дилерам, имеет ли она все необходимые документы и инфраструктуру, необходмцую для получения лицензии, а также помогут подготовить и подать комплект документов в ЦБ РФ, а в дальнейшем — проконтролировать процесс получения лицензии.

 

Наша правовая поддержка в процессе лицензирования форекс-дилера включает в себя следующий комплекс услуг:

  1. Подготовка комплекта необходимых документов, в том числе внутренних  документов, необходимых для получения лицензии, оценка офиса, оценка персонала, оценка собственных средств на предмет соответствия требованиям лицензирующего органа.
  2. Правовое сопровождение рассмотрения документов в лицензирующем органе (Банке России), в том числе редактирование документов с учетом изменений в законодательстве в период их нахождения в Банке России, ответы на возможные запросы лицензирующего органа, оказание клиенту содействия в процессе выездной проверки Банка России.
  3. Проверка соответствия компании и ее документов требованиям Банка России в течение всего срока рассмотрения документов.

Стоимость наших услуг и порядок оплаты определяется индивидуально по письменному запросу клиента.

 

Срок исполнения

На подготовку документов для подачи в Банк России уходит около 1-2 месяца (при наличии офиса, аттестованных сотрудников). ЦБ РФ рассматривает и принимает решение о выдаче либо об отказе в выдаче лицензии в течение 60 рабочих дней с даты получения комплекта документов от форекс-дилера (то есть около 3 месяцев). Всего на получение лицензии уходит как минимум 4-5 месяцев.

 

Дополнительные услуги, предоставляемые нашей компанией: создание юридического лица – соискателя лицензии, подбор аттестованного персонала, ведение бухгалтерского учет, получение справок об отсутствии судимости и прочее.

 

Дополнительные разделы: